泓德基金管理有限公司
泓德智选启鑫夹杂型证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：泓德基金管理有限公司
基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司
二零二四年十二月
目 录
第一部分 媒介
一、坚硬本基金合同的主见、依据和原则
权力义务，表率基金运作。
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作
管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监
督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏
管理办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金
流动性风险管理法则》（以下简称“《流动性风险管理法则》”）和其他联系
法律律例。
益。
二、基金合同是法则基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，
其他与基金相关的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有摧毁，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、
基金合同过火他联系法则享有权力、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金
投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同的
当事东说念主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、泓德智选启鑫夹杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基
金合同过火他联系法则召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集
出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当厚爱阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具府上纲目等信
息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外走漏触及本基金的信息，
其内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有摧毁，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用
的法律律例的强制性法则不一致，应当以届时有用的法律律例的法则为准。
六、当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履
行相应才能后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章
节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行非凡美艳，并不办理侧
袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相关内容并暖热本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
七、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托
凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证
券的刊行东说念主及境表里往返机制相关的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。具
体风险详见招募说明书“风险揭示”部分。
本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资
于存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托
凭证。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充
夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充
更新
售公告》
料纲目》过火更新
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通告
等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日
第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务
委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主
民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正
日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不
时作念出的校正
的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其
经常作念出的校正
实施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的修
订
年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理法则》及颁
布机关对其经常作念出的校正
义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
东说念主
内正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、
社会团体或其他组织
外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律律例法则不错投资于在
中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
及格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律律例法则，运用
来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资东说念主的合称
资东说念主
基金份额的发售、申购、赎回、退换、转托管、如期定额投资及提供基金往返
账户信息查询等步履
监会法则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售
服务公约，办理基金销售业务的机构
括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐
和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往返过户等
有限公司或接受泓德基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构
所管理的基金份额余额过火变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起基金
份额变动及结余情况的账户
件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面
说明的日历
财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
长不得进步 3 个月
的绽开日
是表率基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金
管理东说念主、销售机构和投资东说念主共同盲从
肯求购买基金份额的行径
肯求购买基金份额的行径
法则的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告法则的条件，肯求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为
基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径
所捏基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入
肯求份额总和后的余额)进步上一绽开日基金总份额的 10%
银行入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
揆时度势
收款项过火他钞票的价值总和
净值和基金份额净值的过程
等不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。各样基
金份额分设不同的基金代码，并分别计划和公布基金份额净值和基金份额累计
净值
本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额
类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额
及基金份额捏有东说念主服务的用度
报刊及《信息走漏办法》法则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管
东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
事件
净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权
益不受毁伤并得到刚正对待
法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回
购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公蛊卦行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务失言无法进行
转让或往返的债券等
户进行处置算帐，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，
属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心
账户称为侧袋账户
导致公允价值存在紧要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减
值准备仍导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在重
大不笃定性的钞票
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
泓德智选启鑫夹杂型证券投资基金
二、基金的类别
夹杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽开式
四、基金的投资方向
本基金在严格欺压风险的前提下，通过合理的钞票成就，力图取得卓绝业
绩比拟基准的投资酬报。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元东说念主民币。
本基金可竖立初次召募范畴上限，具体召募上限及范畴欺压的决议详见基
金份额发售公告或基金管理东说念主届时发布的相关公告。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金家具府上纲目的
法则扩充，C 类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额类别竖立
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分
为不同的类别。收取认（申）购费，不收取销售服务费的，称为 A 类基金份额；
收取销售服务费，不收取认（申）购费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计划基金份额净值，计划公式为：
计划日某类基金份额净值＝计划日该类基金份额的基金钞票净值/计划日发售在
外的该类别基金份额总和。
联系基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募
说明书及基金家具府上纲目中公告。
投资东说念主可自行采纳认/申购的基金份额类别。
基金管理东说念主可在稳健法律律例法则且不毁伤已有基金份额捏有东说念主利益的情
况下，颐养基金份额类别的竖立或增多新的基金份额类别、暂停现存基金份额
类别的销售、颐养现存基金份额类别的费率水平或对基金份额分类办法及法则
进行颐养等，无需召开基金份额捏有东说念主大会，但基金管理东说念主需与基金托管东说念主协
商一致并在颐养实施前依照《信息走漏办法》的法则在法则媒介上刊登公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发
售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公蛊卦售，各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及在基金管理东说念主网站公示。
稳健法律律例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、
及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金可竖立初次召募范畴上限，具体召募上限及范畴欺压的决议详见基
金份额发售公告或基金管理东说念主届时发布的相关公告。
二、基金份额的认购
本基金的基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额在认
购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基
金家具府上纲目中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主
整个，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计划方法在招募说明书中列示。
认购份额的计划保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，
由此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构
仍是招揽到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求
及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权力。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或相关公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
基金管理东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比
例要求的，基金管理东说念主有权断绝该等一齐或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基
金份额数以基金合同收效后登记机构的说明为准。
笔 A 类基金份额认购肯求单独计划。认购肯求一收受理不得取销。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，
基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发
售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念垄断理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。
基金管理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公
告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入成心账户，在基金召募行径
末端前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列就业：
同期活期入款利息；
基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票范畴
《基金合同》收效后，贯串 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申诉中给以
走漏；贯串 50 个就业日出现前述情形的，在基金管理东说念主履行顺应才能后，本基
金合同自动收场，无需召开基金份额捏有东说念主大会，但应依照《信息走漏办法》
的联系法则在法则媒介上公告。
法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
东说念主在招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业局势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时候
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的绽开
日为上海证券往返所、深圳证券往返所的浩荡往返日，具体办理时候为上海证
券往返所、深圳证券往返所的浩荡往返日的往返时候，但基金管理东说念主根据法律
律例、中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往返市集、证券/
期货往返所往返时候变更或其他非凡情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日
及绽开时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系规
定在法则媒介上公告。
基金合同收效后，基金管理东说念主在满足监管要求的情况下，根据本基金运作
的需要决定本基金启动办理申购的具体日历，具体业务办理时候在申购启动公
告中法则。
基金合同收效后，基金管理东说念主在满足监管要求的情况下，根据本基金运作
的需要决定本基金启动办理赎回的具体日历，具体业务办理时候在赎回启动公
告中法则。
在笃定申购启动与赎回启动时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前
依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介上公告申购与赎回的启动时候。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转
换肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类
基金份额申购、赎回价钱。
三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行计划；
后顺次进行模范赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。
基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理
东说念主必须在新法则启动实施前依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介上公
告。
四、申购与赎回的才能
投资东说念主必须根据销售机构法则的才能，在绽开日的具体业务办理时候内提
出申购或赎回的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在法则的时候内全额托福申购款项，不然所
提交的申购肯求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金
份额时，申购收效。
投资东说念主在提交赎回肯求时须捏有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回
肯求不成立。基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，
赎复活效。
投资东说念主赎回肯求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生大皆赎回或基金合同载明的暂停赎回、减慢支付赎回款项的情形时，
款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。如遇证券、期货往返所或往返市
场数据传输延伸、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基
金托管东说念主所能欺压的成分影响了业务经由，则赎回款项划付时候相应顺延。
基金管理东说念主应以往返时候末端前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购
或赎回肯求日(T 日)，在浩荡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有
效性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不得胜，
则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表
销售机构如实招揽到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。
对于肯求的说明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权力。因投资者未及
时进行查询而变成的后果由投资东说念主自行承担，基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金
销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。
在不违背法律律例法则和基金合同约定的情况下，基金管理东说念主可根据业务
法则对上述业务办理时候进行颐养，基金管理东说念主必须在颐养实施前按照《信息
走漏办法》的联系法则在法则媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体法则请参见招募说明书或相关公告。
体法则请参见招募说明书或相关公告。
申购金额上限，具体法则请参见招募说明书或相关公告。
请参见招募说明书或相关公告。
基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权
益。基金管理东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采选上述措施对基金范畴
给以欺压。具体见基金管理东说念主相关公告。
份额等数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息走漏办法》的联系
法则在法则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
本基金根据收费方式等不同辞别为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基
金份额收取认/申购费和赎回费，不收取销售服务费；C 类基金份额收取销售服
务费和赎回费，不收取认/申购费。
值在今日收市后计划，并按照基金合同约定公告。遇非凡情况，经履行顺应程
序，不错顺应延伸计划或公告。
理方式详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，
并在招募说明书及基金家具府上纲目中列示。申购的有用份额为净申购金额除
以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份。
详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基
金家具府上纲目中列示。赎回金额为按推行说明的有用赎回份额乘以当日相应
类别的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。
的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。各样基金份
额的赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律律例设定，具体见招募说明书
的法则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，
对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财
产。
份额具体的计划方法、赎回费率、赎回金额具体的计划方法和收费方式由基金
管理东说念主根据基金合同的法则笃定，并在招募说明书或相关公告中列示。基金管
理东说念主不错根据相关法律律例或在基金合同约定的边界内颐养费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系法则在
法则媒介上公告。
制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律律例以
及监管部门、自律法则的法则。
捏有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，如期
或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相关监管部门要求履
行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金销售费率。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
投资东说念主的申购肯求。
基金钞票净值或者无法办理申购业务。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购肯求。
金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法浩荡运行。
份额数的比例达到或者进步基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相
回避前述 50%比例要求的情形。
资者单日/单笔申购金额上限或单个投资东说念主累计捏有的基金份额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定
暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系法则在法则媒介上刊登
暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金管理东说念主不错采选比例说明等
方式对投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等一齐或者部分申
购肯求。淌若投资东说念主的申购肯求被一齐或部分断绝，被断绝的申购款项本金将
退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的
办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎
回款项：
投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。
基金钞票净值或者无法办理赎回业务。
管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。
商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求
或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应按法则报中国证监会备案，根据联系规
定在法则媒介上刊登暂停赎回公告，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支
付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比
例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的相关要求处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日
可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时恢
复赎回业务的办理并公告。
九、大皆赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金
退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额
总和后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大皆赎回。
当基金出现大皆赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合现象决
定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的一齐赎回肯求时，
按浩荡赎回才能扩充。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰苦或认
为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，如不存在单个
捏有东说念主的赎回肯求进步前一绽开日基金总份额 30%的情形，则应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回
部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回
的，未能赎回的部分将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到一齐赎回为止；
采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与
下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值
为基础计划赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回申
请时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回
不受单笔赎回最低份额的限制。
若本基金发生大皆赎回且存在出现单个捏有东说念主的肯求赎回份额进步前一工
作日基金总份额 30%的情形下，基金管理东说念主不错采选相关措施为此单个捏有东说念主
宽限办理赎回肯求，即按照保护其他赎回肯求东说念主利益的原则，基金管理东说念主不错
优先说明其他赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如其他赎回肯求东说念主的赎回肯求
在当日被一齐说明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金
总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的边界内对此单个捏有东说念主的赎回
肯求按比例说明，对此单个捏有东说念主其余未说明的赎回肯求宽限办理；如其他赎
回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被一齐说明，则对该捏有东说念主的一齐未说明的赎回
肯求宽限办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎
回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全
部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限
的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类
基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主
在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（3）暂停赎回：贯串 2 个绽开日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金管理
东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支
付赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在法则媒介上进行公告。
当发生上述大皆赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书道则的其他方式在 3 个往返日内通告基金份额捏有东说念主，说明联系处
理方法，根据《信息走漏办法》的法则在法则媒介刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
《信息走漏办法》的联系法则，在法则媒介上刊登基金从头绽开申购或赎回公
告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时候，届时
不再另行发布从头绽开的公告。
十一、基金退换
基金管理东说念主不错根据相关法律律例以及基金合同的法则决定开办本基金与
基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，
相关法则由基金管理东说念主届时根据相关法律律例及基金合同的法则制定并公告，
并提前见告基金托管东说念主与相关机构。
十二、基金的非往返过户
基金的非往返过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情
形而产生的非往返过户以及登记机构招供、稳健法律律例的其它非往返过户。
不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额
的投资东说念主。
承袭是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；
捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额捏有东说念主捏有
的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关府上，对于稳健条件的非往返过户肯求按基金
登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的模范收费。
十三、基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照法则的模范收取转托管费。
十四、如期定额投资规划
基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资规划，具体法则由基金管理东说念主
另行法则。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所法则的定
期定额投资规划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构招供、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金
份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
益分派与支付。法律律例或基金合同另有法则的除外。
十六、基金份额的质押或其他业务
如相关法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
登记机构有权制定和实施相应的业务法则。
十七、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主
通过中国证监会招供的往返局势或者往返方式进行份额转让的肯求并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业
务。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关
公告。
十九、基金管理东说念主可在不违背法律律例法则和基金合同约定的情形下，在
不影响基金份额捏有东说念主本质利益的前提下，经与基金托管东说念主协商一致后，根据
市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并提前公告，无需召开基金
份额捏有东说念主大会审议。
第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务
一、基金管理东说念主
（一）基金管理东说念主简况
称呼：泓德基金管理有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京通衢柳梧城投大厦 A-1206-1
法定代表东说念主：王德晓
竖立日历：2015 年 3 月 3 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会、证监许可2015258 号
组织款式：有限就业公司
注册成本：1.43 亿元东说念主民币
存续期限：遥远
有计划电话：4009-100-888
（二）基金管理东说念主的权力与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同独处运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例法则或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照法则召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据基金合同及联系法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度联系法律法则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采
取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处
理；
（9）担任或录用其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同法则的用度；
（10）依据基金合同及联系法律法则决定基金收益的分派决议；
（11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权力，为基金的
利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权力或
者实施其他法律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机
构或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在稳健联系法律、律例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、
赎回、退换、非往返过户、转托管、如期定额投资和收益分派等业务法则；
（17）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权力。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的磋议方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过火他联系法则外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采选顺应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳健基金合同等法律文献的法则，按联系法则计划并公告各样基金份额的
基金净值信息，笃定各样基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；
（10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过火他联系法则，履行信息走漏及
申诉义务；
（12）保守基金交易机要，不表示基金投资规划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同过火他联系法则另有法则外，在基金信息公开走漏前应予守密，
不向他东说念主表示，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提
供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主
分派基金收益；
（14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他联系法则召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按法则保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他
相关府上不低于法律律例法则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法则时候发出，并
且保证投资者大略按照基金合同法则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；
（18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监
会并通告基金托管东说念主；
（20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权
益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而解雇；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同法则履行我方的义务，基金
托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利
益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系
基金事务的行径承担就业；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权力或实施
其他法律行径；
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基
金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）摆脱贸易窥伺区商城路 618 号
法定代表东说念主：朱健
成随即间：1999 年 8 月 18 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监机构字199977 号
组织款式：股份有限公司（上市）
注册成本：东说念主民币 8,904,610,816 元整
存续期间：捏续磋议
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号
（二） 基金托管东说念主的权力与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全
撑捏基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例法则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》、《托管公约》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利
益变成紧要损失的情形，应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者
的利益；
（4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券/期货往返资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权力。
括但不限于：
（1）以老诚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）竖立成心的基金托管部门，具有稳健要求的营业局势，配备满盈的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他联系法则外，
不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财
产；
（5）撑捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》、《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理
算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及
其他联系法则另有法则外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主表示，
但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、
法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主计划的基金钞票净值、各样基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履联系的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具想法，
说明基金管理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管公约》
的法则进行；淌若基金管理东说念主有未扩充《基金合同》、《托管公约》法则的行
为，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关府上不低于
法律律例法则的最低期限；
（12）从基金管理东说念主或其录用的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东说念主名
册；
（13）按法则制作相关账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或联系法则向基金份额捏有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系法则，召集基金份额捏
有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》、《托管公约》的法则监督基金管理
东说念主的投资运作；
（17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现
和分派；
（18）靠近散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监
会，并通告基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿就业，其赔
偿就业不因其退任而解雇；
（20）按法则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的
义务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏
有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；
（21）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合
同确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作基金合
同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有法则或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具
有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照法则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权力。
务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金家具府上纲目等信息披
露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暖热基金信息走漏，实时哄骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所法则的用度；
（5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金圆寂或者基金合同收场的有限
就业；
（6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的步履；
（7）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）盲从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关往返及业
务法则；
（10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新
和补充，并保证其真确性；
（11）法律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。
第八部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有法则或基金合
同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
法律律例、中国证监会另有法则或基金合同另有约定的除外：
（1）收场基金合同；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）退换基金运作方式；
（5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、边界或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会才能；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就合并事项
书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额捏
有东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
履行顺应才能后不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率，或变更收费
方式；
（3）增多、减少基金份额类别，或颐养基金份额类别的竖立及基金份额分
类办法及法则；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；
（5）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不
触及基金合同当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；
（6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构颐养联系基金认购、申购、赎
回、退换、转托管、基金往返、非往返过户等业务法则；
（7）本基金推出新业务或新服务；
（8）按照法律律例和基金合同法则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情
形。
二、会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集。
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份
额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提
议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会
的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、扰乱。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式
公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事才能和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通告的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、录用的公证机关过火
有计划方式和有计划东说念主、表决想法寄交的截止时候和收取方式。
决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理
东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应
另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。
基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表
决想法的计票效用。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
捏有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现
场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主
捏有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证明稳健法律律例、基金合
同和会议通告的法则，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。
款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个就业日内贯串公
布相关教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金
托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按
照会议通告法则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管
理东说念主经通告不插足收取表决想法的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
（4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额捏有东说念主或受托代表他
东说念主出具表决想法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东说念主出具的录用东说念主捏有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证
明稳健法律律例、基金合同和会议通告的法则，并与基金登记机构纪录相符。
份额低于在权益登记日基金总份额的二分之一，则召集东说念主不错在原公告的基金
份额捏有东说念主大会召开时候的三个月后、六个月以内，就原定审议事项从头召集
基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份额的捏有东说念主或其代理东说念主插足，方可召开。
基金可摄取网罗、电话、短信等其他非书面方式由基金份额捏有东说念主向其授权代
表或代理东说念主进行授权；本基金亦可摄取网罗、电话、短信等其他非现场方式或
者以非现场方式与现场方式衔尾的方式召开基金份额捏有东说念主大会并表决，具体
方式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明，会议才能比照现场开会和通信方
式开会的才能进行。
五、议事内容与才能
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、
决定收场基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法
律律例及基金合同法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主
大会谈论的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条法则才能笃定和
公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未
能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份
额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基
金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管
东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决
议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称呼）和有计划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须
以额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有法则或
基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、
收场基金合同、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提
交稳健会议通告中法则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，
口头稳健会议通告法则的表决想法视为有用表决，表决想法浑沌不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额捏有东说念主所代表的基金
份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基
金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议启动后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担
任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进
行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重
新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日后依照《信息走漏办法》的联系法则
在法则媒介上公告。淌若摄取通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会
决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充收效的基金份额捏有
东说念主大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金
管理东说念主、基金托管东说念主均有不休力。
九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的非凡约定
若本基金实施侧袋机制，则本部分和“基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条
件和才能”部分约定的以下情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主袋份
额捏有东说念主和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，
但若相关基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋
份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主
大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额
捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参
与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账
户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，合并主侧袋
账户内的合并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户
的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相关法则以本节非凡约定
内容为准，本节莫得法则的适用上文相关约定。
十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才能、表
决条件等法则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关
内容被取消或变更的，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前
公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会
审议。
第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和才能
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责收场的情形
（一）基金管理东说念主职责收场的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责收场：
（二）基金托管东说念主职责收场的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责收场：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换才能
（一）基金管理东说念主的更换才能
理东说念主提名东说念主选由临时基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或统统捏有 10%以上（含
的基金管理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
理东说念主、基金托管东说念主、单独或统统捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
捏有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的法则，从提名东说念主选中择优指定临时
基金管理东说念主。基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或统统捏有 10%以上（含 10%）
基金份额的基金份额捏有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；
捏有东说念主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介公告；
管理业务府上，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念垄断理基金管理业务的
布置手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时招揽。新任基金管理东说念主或
临时基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。临时基金管理东说念主、
基金托管东说念主、新任基金管理东说念主应付各自履职行径照章承担就业；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审
计用度由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主联系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换才能
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
捏有东说念主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理
东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审
计用度由基金财产承担。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和才能
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的联系法则在规
定媒介上联合公告。
三、原任基金管理东说念主或基金托管东说念主职责收场后，新任或临时基金管理东说念主接
收基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原
任基金管理东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的法则连接履行相关职
责，采选审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额捏有东说念主的利益变成损失。
原任基金管理东说念主或基金托管东说念主在连接履行相关职责期间，仍有权按照基金合同
的法则收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和才能的约定，但凡直
接援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，
基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、基金合同过火他联系法则坚硬
托管公约。
坚硬托管公约的主见是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计划、收益分派、信息走漏及相互监督等相关事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内
容包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、
算帐和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往返过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主录用的其他稳健条件的机构
办理，但基金管理东说念主照章应当承担的就业不因录用而解雇。基金管理东说念主录用其
他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订录用代理公约，以明确基金管
理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金往返说明、
披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往返过户等事宜中的权力
和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
定于启动实施前在法则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿就业，但司法强制查抄情形及法
律律例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资方向
本基金在严格欺压风险的前提下，通过合理的钞票成就，力图取得卓绝业
绩比拟基准的投资酬报。
二、投资边界
本基金的投资边界主要包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板及
其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央
行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融
资券、公蛊卦行的次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、场所政府债、
可退换债券（含可分离往返可转债）、可交换债券、证券公司短期公司债券
等）、钞票支捏证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款过火他
银行入款）、同行存单、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法律律例或
中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会相关法则）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理东说念主在履行
顺应才能后，不错将其纳入投资边界，其投资比例遵命届时有用的法律律例和
相关法则。
本基金投资于股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例为 60%-95%。每
个往返日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金
捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
淌若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在
履行顺应才能后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）钞票成就策略
本基金采选“从上至下”的方式进行大类钞票成就，根据对宏不雅经济、市
场面、战术面等成分进行定量与定性相衔尾的分析研究，动态颐养基金钞票在
股票、债券、货币市集用具等类别钞票间的分派比例，欺压市集风险，提高配
置恶果。
（二）股票投资策略
本基金运用基金管理东说念主蛊卦的“多因子选股模子”以及基本面选股等多种
策略进行股票采纳并据此构建股票投资组合。在推走时行过程中，将如期或不
如期的进行修正，优化股票投资组合。
基金管理东说念主根据对中国证券市集运行特征的遥远研究，深切理会股价领略
法则和股票订价成分，通过东说念主工智能模子对股票量价信息和基本面特征进行挖
掘和组合，对大略捏续产生逾额收益的投资想想进行数目化表述构建多因子-多
策略选股模子。本基金将力图根据市集情况如期或不如期对模子进行修正和迭
代，捏续蛊卦更多有用因子和特征，并络续优化模子适用性。
本基金以定性和定量分析为基础来覆按和筛选具有比拟上风的个股，从基
本面分析动手，根据个股的估值水平优选个股，要点成就当前功绩优良、市集
认同度较高、在可猜测的翌日其行业处于景气周期中的股票。
本基金投资存托凭证的策略依照境内上市往返的股票投资策略扩充。
（三）债券投资策略
本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信
用风险变化等成分进行玄虚分析，构建和颐养固定收益证券投资组合，致力获
得平静的投资收益。
本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国外进出等
引起利率变化的相关成分进行深切的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并
在此基础上判断包括财政战术、货币战术在内的宏不雅经济战术取向，对市集利
率水温柔收益率弧线翌日的变化趋势作念出瞻望和判断，衔尾债券市集资金供求
结构及变化趋势，笃定固定收益类钞票的久期成就。
对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅
经济战术的分析，瞻望翌日收益率弧线的变动趋势，玄虚洽商组合流动性决定
投资品种；对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业特点、盈
利才调、偿债才调、流动性等成分，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信
用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并采选散布化投资策略，严格欺压
组合举座的失言风险水平。
可退换债券赋予投资者在一定条件下将可退换债券退换成股票的权力，投
资者可能还具有回售等其他权力，因此从这方面看可退换债券的理讲价值应等
于普通债券的基础价值和可退换债券自身内含的期权价值之和。本基金在合理
地给出可退换债券估值的基础上，尽量有用地挖掘出投资价值较高的可退换债
券。
可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中
其债券价值与可退换债券相似，即采纳捏有可交换债券至到期以获取票面价值
和票面利息；而其股权价值则需要暖热刊行东说念主捏有的其他上市公司（方向公司）
的股票价值。本基金将衔尾对可交换债券的纯债部分价值以及对方向公司的股
票价值的玄虚评估，采纳具有较高投资价值的可交换债券进行投资。
基于期限匹配、风险欺压的需求，本基金将玄虚研究及追踪证券公司短期
公司债券的信用风险、流动性风险等方面的成分，顺应投资证券公司短期公司
债券。在期限匹配的前提下，采纳风险与收益匹配的品种优化成就。
本基金通过考量宏不雅经济走势、支捏钞票所在行业景气情况、钞票池结构、
提前偿还率、失言率、市集利率等成分，预判钞票池翌日现款流变动；研究标
的证券刊行要求，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影
响，同期密切暖热流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格欺压信用风险
认知进程的前提下，通过信用研究和流动性管理，采纳风险颐养后收益较高的
品种进行投资。
（四）金融养殖品投资策略
本基金以套期保值为主见，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参
与股指期货投资。通过对现货市集和期货市集运行趋势的研究，衔尾基金股票
组合的推行情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性等成分的分析，
采纳合适的期货合约构建相应的头寸，以颐养投资组合的风险认知，缩短系统
性风险。
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
主见，摄取流动性好、往返活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行
趋势的研究，衔尾国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进
行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充
分洽商国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风
险、对冲非凡情况下的流动性风险。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金投资于股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例为 60%-95%；
（2）每个往返日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金
后，本基金捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的一齐基金捏有一家公司刊行的证券，不进步该证
券的 10%，齐备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
要求法则的比例限制；
（5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得进步
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金捏有的一齐钞票支捏证券，其市值不得进步基金钞票净值的
（7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得进步
该钞票支捏证券范畴的 10%；
（8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票支捏
证券，不得进步其各样钞票支捏证券统统范畴的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券期间，淌若其信用等级下落、不再稳健投资模范，应在
评级申诉发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的
总钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%；
（12）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵命下列限制：
金钞票净值的 10%；
捏有的股票总市值的 20%；
计划）应当稳健《基金合同》对于股票投资比例的联系法则；
得进步上一往返日基金钞票净值的 20%；
有价证券市值之和,不得进步基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票
（不含质押式回购）等；
金钞票净值的 15%；
有的债券总市值的 30%；
得进步上一往返日基金钞票净值的 30%；
卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计划）应当稳健《基金合同》对于债券投
资比例的联系约定；
（13）本基金捏有的单只证券公司短期公司债券，其市值不得进步本基金
钞票净值的 10%；
（14）本基金管理东说念主管理的一齐绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开
期的如期绽开基金)捏有一家上市公司刊行的可开通股票，不得进步该上市公司
可开通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组合捏有一家上市公司刊行
的可开通股票，不得进步该上市公司可开通股票的 30%；齐备按照联系指数的
组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的非凡投资组合可不
受前述比例限制；
（15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进步基金钞票净
值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主
之外的成分以致基金不稳健前述所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增
流动性受限钞票的投资；
（16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返
敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投
资边界保捏一致；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票扩充，与
境内上市往返的股票合并计划；
（18）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不
稳健上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行颐养，但中国
证监会法则的非凡情形除外。法律律例或监管机构另有法则的，从其法则。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效
之日起启动。
法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主
在履行顺应才能后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的法则为准，但
须提前公告，而无需召开捏有东说念主大会表决。
为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽就业的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往返、控制证券往返价钱过火他不朴直的证券往返步履；
（7）法律、行政律例和中国证监会法则辞谢的其他步履。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实
际欺压东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联往返的，应当稳健基金的投资方向和投资策略，遵命基
金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻守利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估
机制，按照市集刚正合理价钱扩充。相关往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，
并按法律律例给以走漏。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事
项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消或颐养上述辞谢性法则，基金管理东说念主在
履行顺应才能后可不受上述法则的限制或按照颐养后的法则扩充。
五、功绩比拟基准
中证全指指数收益率×90%＋中国债券玄虚全价指数收益率×10%
功绩比拟基准采纳原理：
的剩余股票组成样本股，该指数编制合理、透明，有一定市集掩盖率，不易被
控制，况且有较高的著名度和市集影响力。适相助为本基金 A 股投资部分的业
绩比拟基准。
涵盖的边界全面，具有豪放的市集代表性，涵盖主要往返市集（银行间市集、
往返所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短期
等），大略很好地反馈中国债券市集总体价钱水温柔变动趋势。
跟着法律律例和市集环境发生变化，淌若上述功绩比拟基准不适用本基金，
或者市集推出更巨擘的大略代表本基金风险收益特征的指数，或上述功绩比拟
基准摄取的指数住手发布或更更称呼，或是市集上出现愈加得当于本基金的业
绩比拟基准的指数时，基金管理东说念主不错依据爱护基金份额捏有东说念主正当权益的原
则，与基金托管东说念主协商一致后，对功绩比拟基准进行相应颐养并实时公告，无
需召开基金份额捏有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为夹杂型基金，其遥远预期风险与预期收益高于债券型基金、货币
市集基金。
七、基金管理东说念主代表基金哄骗激动或债权东说念主权力的处理原则及方法
护基金份额捏有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基
金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询司帐
师事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额捏有东说念主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才能、运作安排、投资安排、特定钞票的处置
变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的法则。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款
项过火他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相关法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金
托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户
相独处。
四、基金财产的撑捏和刑事就业
本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东说念主撑捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻
结、扣押或其他权力。除照章律律例和基金合同的法则刑事就业外，基金财产不得
被刑事就业。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等
原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担
的债务，不得对基金财产强制扩充。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券往返局势的往返日以及国度法律律例
法则需要对外走漏基金净值的非往返日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、国
债期货合约、同行存单和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管理东说念主在笃定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业
司帐准则》、监管部门联系法则。
（一）对存在活跃市集且大略获取相似钞票或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于
该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允
价值计量的紧要事件的，应摄取最近往返日的报价笃定公允价值。有充足凭证
标明估值日或最近往返日的报价不成真确反馈公允价值的，应付报价进行颐养，
笃定公允价值。
与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价
值为基础，并在估值时代中洽商不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或
使用的限制等，淌若该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值时代中不应将该
限制当作特征洽商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批捏有相关钞票或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应摄取在当前情况下适用况且有足
够可利用数据和其他信息支捏的估值时代笃定公允价值。摄取估值时代笃定公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行颐养并笃定公允价值。
四、估值方法
（1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生
紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的
市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变
化成分，颐养最近往返市价，笃定公允价钱；
（2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除
外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外），
登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全
价进行估值；
（4）对在往返所市集上市往返的公蛊卦行的可退换债券等有活跃市集的含
转股权的债券，实行全价往返的登第逐日收盘价当作估值全价，实行净价往返
的登第收盘价并加计每百元税前利息当作估值全价；
（5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值时代笃定公允价值。
往返所市集挂牌转让的钞票支捏证券，摄取估值时代笃定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（6）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行颐养以说明估值
日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应摄取估值技
术笃定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）初次公蛊卦行未上市的股票、债券，摄取估值时代笃定公允价值，在
估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊卦行股票、
初次公蛊卦行股票时公司激动公蛊卦售股份、通过巨额往返取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等开通受限股票，
按监管机构或行业协会联系法则笃定公允价值。
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对
于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回
售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对于未上市或未挂牌转让且不存
在活跃市集的固定收益品种，摄取估值时代笃定其公允价值。
值。
估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，摄取最近
往返日结算价估值。
确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率遵命相关法律律例以及监管
部门、自律法则的法则。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
按国度最新法则估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、
才能及相关法律律例的法则或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即
通告对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据联系法律律例，基金钞票净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理
东说念主承担。本基金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系
的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的想法，
按照基金管理东说念主对基金净值的计划结果对外给以公布。由此给基金份额捏有东说念主
和基金变成的损失以及因该往返日基金净值计划顺延作假而引起的损失，由基
金管理东说念主负责赔付。
五、估值才能
值除以当日该类基金份额的余额数目计划，各样基金份额净值均精准到 0.0001
元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精
度济急颐养机制。国度法律律例另有法则的，从其法则。
基金管理东说念主每个就业日计划基金钞票净值及各样基金份额净值，并按法则
公告。
或基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金钞票估值后，
将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金
管理东说念主依据基金合同和相关法律律例的法则对外公布。
六、估值作假的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估
值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发
生估值作假时，视为该类基金份额净值作假。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的舛讹变成估值作假，导致其他当事东说念主际遇损失的，
舛讹的就业东说念主应当对由于该估值作假际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按
下述“估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿就业。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、
数据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值作假就业方应及
时融合各方，实时进行变嫌，因变嫌估值作假发生的用度由估值作假就业方承
担；由于估值作假就业方未实时变嫌已产生的估值作假，给当事东说念主变成损失的，
由估值作假就业方对径直损失承担补偿就业；若估值作假就业方仍是积极融合，
况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行变嫌而未变嫌，则其应当承担相应
补偿就业。估值作假就业方应付变嫌的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值
作假已得到变嫌。
（2）估值作假的就业方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，
况且仅对估值作假的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值作假就业方仍应付估值作假负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返
还或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假
就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对取得欠妥得利
确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；淌若取得欠妥得利确当事东说念主仍是将此
部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿额加上仍是获
得的欠妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值作假就业方。
（4）估值作假颐养摄取尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。
估值作假被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才能如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值作假发生
的原因笃定估值作假的就业方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假变成的损失
进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的就业方进行
变嫌和补偿损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基
金登记机构进行变嫌，并就估值作假的变嫌向联系当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值计划出现作假时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报
基金托管东说念主，并采选合理的措施退缩损失进一步扩大。
（2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责计划，基金托管东说念主负
责进行复核。基金管理东说念主应于每个就业日往返末端后计划当日的基金钞票净值
和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核确
认后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值依据基金合同和相关法律法
规的法则给以公布。
九、非凡情况的处理
差不当作基金钞票估值作假处理。
公司及入款银行品级三方机构发送的数据作假、遗漏等原因，基金管理东说念主和基
金托管东说念主天然仍是采选必要、顺应、合理的措施进行查抄，可是未能发现该错
误而变成的基金份额净值计划作假，基金管理东说念主、基金托管东说念主解雇补偿就业。
但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施摒除或减弱由此变成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并
走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
另有法则的除外；
用。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
基金管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的计划方
法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初第 2 个就业日、按照指
定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的
计划方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初第 2 个就业日、按照指
定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定
节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费将成心用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主服
务。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率
计提。计划方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由
基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初第 2 个工
作日、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系律例及相应公约
法则，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收
取管理费，详见招募说明书或相关公告的法则。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例
扩充。基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的法则代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指末端收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已收场收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金合并类别的
每一基金份额享有同瓜分派权；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
日的各样基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不成低于面
值；
在不抵牾法律律例及基金合同的法则且对基金份额捏有东说念主利益无本质性不
利影响的前提下，基金管理东说念主经与托管东说念主协商一致，可在按照监管部门要求履
行顺应才能后颐养基金收益的分派原则，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应
于变更实施日前在法则媒介公告。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的笃定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息走漏办法》的联系法则在法则媒介公告。
在收益分派决议公布后，基金管理东说念主依据具体决议的法则就支付的现款红
利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分
红资金的划付。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计划方法，依照《业务法则》扩充。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战术
司帐年度按如下原则：淌若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年
度走漏；
司帐核算，按照联系法则编制基金司帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）法则的司帐师事务所过火注册会
计师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介公告。
第十八部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办
法》、《流动性风险管理法则》、基金合同过火他联系法则。相关法律律例关
于信息走漏的法则发生变化时，本基金从其最新法则。
二、信息走漏义务东说念主
本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有
东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主
和行恶东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法
律律例和中国证监会的法则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确
性、圆善性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会法则时候内，将应予走漏的基金
信息通过稳健中国证监会法则条件的用以进行信息走漏的寰宇性报刊（以下简
称“法则报刊”）及《信息走漏办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网
站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大略按照基金合同约定的时候和方式查阅
或者复制公开走漏的信息府上。
三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开走漏的信息应摄取华文文本。同期摄取外文文本的，基金
信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开走漏的信息摄取阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民
币元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具府上纲目
捏有东说念主大会召开的法则及具体才能，说明基金家具的特点等触及基金投资者重
大利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息
走漏及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登
载在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年
更新一次。基金收场运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等步履中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。基金合同收效后，基金家具府上纲目的信息发生紧要变更
的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具府上纲目，并登载在法则
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上纲目其他信息发生变更的，
基金管理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管理东说念主不再更新基金产
品府上纲目。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载
在法则报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书、基金家具府上纲目、基金
合同和基金托管公约登载在法则网站上，并将基金家具府上纲目登载在基金销
售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载
在法则网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
走漏招募说明书确当日登载于法则媒介上。
（三）基金合同收效公告
基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在法则媒介上登载基金
合同收效公告。
（四）基金净值信息
基金合同收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当
至少每周在法则网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开
日的次日，通过法则网站、销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各样基金
份额净值和各样基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站走漏
半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
（五）各样基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明各样基金
份额申购、赎回价钱的计划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉
基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将
年度申诉登载在法则网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在法则报刊上。基
金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过稳健《证券法》法则的司帐师事务所审
计。
基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，
将中期申诉登载在法则网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在法则报刊上。
基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，
将季度申诉登载在法则网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在法则报刊上。
基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期
申诉或者年度申诉。
基金运作期间，如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金
总份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期报
告“影响投资者决策的其他热切信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末捏有
份额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认
定的非凡情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组结伙产情况过火
流动性风险分析等。
（七）临时申诉
本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的
法则编制临时申诉书，并登载在法则报刊和法则网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之
三十；
到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金
托管业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
推行欺压东说念主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有法则的除外；
提方式和费率发生变更；
时；
或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。
（八）透露公告
在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集端淑传的讯息
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额捏有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开透露。
（九）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公
告。
（十）实施侧袋机制期间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合
同和招募说明书的法则进行信息走漏，详见招募说明书的法则。
（十一）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市往返的股票扩充。
（十二）算帐申诉
基金合同收场的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产
进行算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在法则网站
上，并将算帐申诉教唆性公告登载在法则报刊上。
（十三）中国证监会法则的其他信息
基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书更新等文
件中走漏股指期货往返情况，包括往返战术、捏仓情况、损益情况、风险方针
等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的往返
战术和往返方向。
基金在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书更新等文
件中走漏国债期货往返情况，包括往返战术、捏仓情况、损益情况、风险方针
等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的往返
战术和往返方向。
基金管理东说念主应在中期申诉、年度申诉中走漏其捏有的钞票支捏证券总额、
钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和申诉期内整个的钞票支捏证券明细。
基金管理东说念主应在基金季度申诉中走漏其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证
券市值占基金净钞票的比例和申诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前
本基金投资证券公司短期公司债券后，基金管理东说念主应当按届时有用的法律
律例走漏投资证券公司短期公司债券的情况。
六、信息走漏事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定成心部门
及高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信
息走漏内容与形状准则等律例法则。
基金托管东说念主应当按影相关法律律例、中国证监会的法则和基金合同的约定，
对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎
回价钱、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金家具府上纲目、算帐申诉等
相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基
金信息，并保证相关报送信息的真确、准确、圆善、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上走漏信息外，还不错根据需
要在其他寰球媒介走漏信息，可是其他寰球媒介不得早于法则媒介走漏信息，
况且在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律想法书的
专科机构，应当制作就业底稿，相关档案的保存期限不低于法律律例法则的最
低年限。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影
响基金浩荡投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当
稳健中国证监会及自律法则的相关法则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，
该用度不得从基金财产中列支。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律
律例法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸走漏基金相关信息的情形
当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金相关
信息：
九、本基金信息走漏事项以法律律例法则及本章揆时度势定的内容为准。
第十九部分 基金合同的变更、收场与基金财产的算帐
一、基金合同的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主
和基金托管东说念主同意后变更并公告。
决议收效后依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介公告。
二、基金合同的收场事由
有下列情形之一的，经履行相关才能后，基金合同应当收场：
基金托管东说念主相接的；
三、基金财产的算帐
立基金财产算帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并
在中国证监会的监督下进行基金算帐。
金管理东说念主、基金托管东说念主、稳健《证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证
监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）基金合同收场情形出面前，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐申诉；
（5）礼聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐
申诉出具法律想法书；
（6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，算帐期限可相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分派
依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基
金财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经稳健《证券
法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会
备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个
就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登
载在法则网站上，并将算帐申诉教唆性公告登载在法则报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
规法则的最低期限。
第二十部分 失言就业
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律律例的法则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损
害的，应当分别对各自的行径照章承担补偿就业；因共同行径给基金财产或者
基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿就业，对损失的补偿，仅限于
径直损失。可是发生下列情况，当事东说念主免责：
法则当作或不当作而变成的损失等；
而变成的损失等；
二、在发生一方或多方失言的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主
利益的前提下，基金合同大略连接履行的应当连接履行。非失言方当事东说念主在任
责边界内有义务实时采选必要的措施，退缩损失的扩大。莫得采选顺应措施致
使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失言方因退缩损失扩大
而开销的合理用度由失言方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可欺压的成分导致业务出现差错，基
金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、顺应、合理的措施进行查抄，可是
未能发现作假的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主
解雇补偿就业。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施摒除或减
轻由此变成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如
经友好协商、长入未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易
仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲
裁裁决是终局性的，并对各方当事东说念主具有不休力。除非仲裁裁决另有决定，仲
裁费、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接针织、
勤劳、尽责地履行基金合同法则的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金合同受中国法律（为基金合同之主见，不包括香港、澳门和台湾地区
法律）统治。
第二十二部分 基金合同的效用
基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。
权代表署名或盖印并在募聚拢束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手
续，并经中国证监会书面说明后收效。
案并公告之日止。
东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不休力。
基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效用。
的办公局势和营业局势查阅。
第二十三部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按联系法律律例协商处理。
本页无正文，为《泓德智选启鑫夹杂型证券投资基金基金合同》签署页
基金管理东说念主：泓德基金管理有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：
签订日：
