农银汇理基金管理有限公司
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金
基金合同
基金管理东说念主：农银汇理基金管理有限公司
基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司
二〇二四年十二月
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
目 录
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
第一部分 序言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
职权义务，范例基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作
管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监
督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露
管理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《证券投资基金信息流露内容与
步地准则第 6 号》、《公开召募通达式证券投资基金
流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）和其他关系法律
法例。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过甚他关系规矩享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金
管理东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他关系规矩召募，并经中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东说念主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物云尔纲领等信息
流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。
六、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行
相应设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。
侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行稀疏秀丽，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并海涵本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
驱动搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充
基金招募说明书》过甚更新
额发售公告》
品云尔纲领》过甚更新
司法解释、行政规律以过甚他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、申诉等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改造
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念
出的改造
日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规律的决定》
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修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的
改造
施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造
机关对其时时作念出的改造
务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时改造）及关系法律法例规矩使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务
证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售
服务契约，办理基金销售业务的机构
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投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结
算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等
理有限公司或接受农银汇理基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资讨论等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐发的
日历
产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得卓绝 3 个月
通达日
是范例基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管
理东说念主和投资东说念主共同顺从
请购买基金份额的行动
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请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告规矩的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基
金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
加上基金调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入
苦求份额总和后的余额）卓绝上一通达日基金总份额的 10%
行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
基金份额持有东说念主服务的用度
为不同的类别，各基金份额类别别离成立代码，别离策画和公告各种基金份额净
值和各种基金份额累计净值
取赎回费，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额
收取赎回费，而从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额
款项过甚他钞票的价值总和
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值和基金份额净值的过程
刊及《信息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指点受
限的新股及非公开导行股票、钞票扶助证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或
交游的债券等
值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损
害并得到公说念对待
账户进行处置计帐，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账
户称为侧袋账户
致公允价值存在首要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在首要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确
定性的钞票
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
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二、基金的类别
搀杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型通达式
四、基金的投资办法
本基金优选经济发展过程中具备创新驱能源的企业进行投资，在限定风险的
前提下，共享上市公司盈利增长，追求超越事迹比拟基准的投资答复。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额开动面值和认购用度
本基金基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产物云尔纲领的规矩
践诺；C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额的类别
本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资
者认购/申购时收取认购费/申购费，赎回时收取赎回费，但不从本类别基金钞票
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入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收
取认购费/申购费，赎回时收取赎回费，而从本类别基金钞票入网提销售服务费
的基金份额，称为 C 类基金份额。各种基金份额别离成立代码，别离策画和公
告各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
投资者可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。除非基金管理东说念主在异日条件
闇练后另行公告通达关系业务，本基金不同基金份额类别之间不得相互调治。如
后续通达此项业务的，无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但治愈前基金管理东说念主
需实时公告。
关系基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说
明书及基金产物云尔纲领中公告。根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不违背法
律法例规矩、基金合同约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况
下，在履行妥贴设施后，增多或治愈基金份额类别、或者罢手现存基金份额类别
的销售、或者治愈基金份额分类办法及法令等，无需召开基金份额持有东说念主大会，
但基金管理东说念主需依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售期间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售期间见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开导售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理东说念主网站。
妥贴法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，在顺从关系法律法例的
情况下，本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书
及基金产物云尔纲领中列示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产。本基金
C 类基金份额不收取认购用度。
灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金
份额持有东说念主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的策画方法在招募说明书中列示。
认购份额的策画保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由
此症结产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确
实领受到认购苦求。认购苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求
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及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或关系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。
召募范畴上限时，基金管理东说念主不错接纳比例阐发或其他方式进行阐发，具体办法
参见基金份额发售公告。
购费按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独策画。认购苦求一给与理不得捣毁。
的 50%，基金管理东说念主有权对该投资东说念主的认购苦求进行限制。基金管理东说念主接受某笔
或者某些认购苦求有可能导致单一投资东说念主理有基金份额的比例达到或者卓绝
分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐发结果为
准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有益账户，在基金召募行动末端前，
任何东说念主不得动用。
二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列包袱：
期活期入款利息；
基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范畴
《基金合同》收效后，贯串 20 个使命日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期敷陈中赐与
流露；贯串 60 个使命日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个使命日内向中
国证监会敷陈并提议科罚决策，如络续运作、调治运作方式、与其他基金合并或
者拆开基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主
在招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日及期间
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理期间为上海证券
交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游期间，但基金管理东说念主根据法律法例、
中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时
间变更或其他稀疏情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应
的治愈，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。
基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金出手办理申购的期间，具体业务
办理期间在申购出手公告中规矩。
基金管理东说念主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月出手办理赎回，具体业务办
理期间在赎回出手公告中规矩。
在笃定申购出手与赎回出手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依
照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手期间。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、
赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或者转
换苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份
额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行策画；
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序赎回；
投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。
基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主
必须在新法令出手实施前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东说念主必须根据销售机构规矩的设施，在通达日的具体业务办理期间内提议
申购或赎回的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩期间内全额托付申购款项，投资东说念主全额
托付申购款项时，申购成立，登记机构阐发基金份额时，申购收效。
基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。
投资东说念主赎回苦求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。
遇证券/期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系
统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限定的成分影响业务处理历程时，
赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个使命日划出。在发生无数赎回或本基金
合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本
基金合同关系要求处理。
基金管理东说念主应以交游期间末端前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购
或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的
灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时
到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不成
立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主，由此产生的利息或损失由投资东说念主自行
承担。
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销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机
构照实领受到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为
准。对于申购、赎回苦求及申购份额、赎回金额的阐发情况，投资东说念主应实时查询
并妥善诈欺正当职权。
在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务法令，对上述业
务办理期间进行治愈，基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息流露办法》的有
关规矩在规矩媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或关系公告。
体规矩请参见招募说明书或关系公告。
模上限、单日净申购比例上限、单一投资者单笔/单日申购金额上限，具体规矩
请参见招募说明书或关系公告。
基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
基金管理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采选上述方法对基金范畴赐与控
制。具体见基金管理东说念主关系公告。
份额的数目限制。基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息流露办法》的关系规
定在规矩媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
值在本日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇稀疏情况，经履行妥贴设施，可
以妥贴蔓延策画或公告。
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说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明
书及基金产物云尔纲领中列示；C 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为
净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述策画结果均
按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物云尔纲领中列
示。赎回金额为按现实阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少量点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
金财产。C 类基金份额在申购时不收取申购费。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，具体
见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，坚络续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的策画方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的规矩笃定，并在招募说明
书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒
介上公告。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例解任关系法律法例以及
监管部门、自律法令的规矩。
额持有东说念主的利益无本体性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销讨论，
针对投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关系监
管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错妥贴调低基金销售费率。
七、拒却或暂停申购的情形
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
金钞票净值。
对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相藏匿 50%汇注度的情形。
本基金总范畴上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定
暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投
资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回
款项：
金钞票净值。
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
商阐发后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求
或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回
苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账
户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现
上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回
时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基
金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金
调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额
总和后的余额）卓绝前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决定
全额赎回或部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有能力支付投资东说念主的通盘赎回苦求时，
按正常赎回设施践诺。
（2）部分展期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有不毛或认
为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的，
将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到通盘赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。展期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，以此
类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未
能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若本基金发生无数赎回的，在单个基金份额持有东说念主卓绝上一通达日基
金总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管理东说念主有权展期办理赎回苦求：
对于该基金份额持有东说念主当日卓绝上一通达日基金总份额 20%以上的那部分赎回
苦求，基金管理东说念主有权通盘展期办理；对于该基金份额持有东说念主未卓绝上述比例的
部分，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的
约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。然而，如该基金份额持有
东说念主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。
（4）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管
理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支
付赎回款项，但不得卓绝 20 个使命日，并应当在规矩媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内申诉基金份额持有东说念主，说明关系处理方
法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净值。
间，依照《信息流露办法》的关系规矩，最迟于从头通达日在规矩媒介上刊登重
新通达申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头通达申购
或赎回的期间，届时不再另行发布从头通达的公告。
十一、基金调治
基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金
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与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，
关系法令由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，
并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非交游过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交游过户，或者
按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主或者按照
关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。
剿袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东说念主理有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的关系云尔，对于妥贴条件的非交游过户苦求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的轨范收取转托管费。
十四、按期定额投资讨论
基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资讨论，具体法令由基金管理东说念主另
行规矩并赐与公告。投资东说念主在办理按期定额投资讨论时可自行约定每期扣款金额，
每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩
的按期定额投资讨论最低申购金额。
十五、基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例
或监管部门另有规矩的除外。
如关系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，履行关系设施后，基金管
理东说念主将制定和实施相应的业务法令。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主利益无本体性不
利影响的前提下，履行关系设施后，基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的交游
场面或者交游方式进行份额转让，基金管理东说念主可照章受理该等转让苦求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟办理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公
告。
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第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金管理东说念主
（一） 基金管理东说念主简况
称呼：农银汇理基金管理有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易造就区银城路 9 号 50 层
法定代表东说念主：黄涛
成立日历：2008 年 3 月 18 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
2008307 号
组织步地：有限包袱公司
注册本钱：1,750,000,001 元东说念主民币
存续期限：络续规划
接洽电话：021-61095588
（二） 基金管理东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安逸运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采选必要方法保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
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理；
（9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调治申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺关系职权，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在妥贴关系法律、法例的前提下，制订和治愈关系基金认购、申购、
赎回、调治和非交游过户等的业务法令；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎发愤的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安逸，对所管理的不同基金别离
管理，别离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
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（8）采选妥贴合理的方法使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩策画并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制基金按期敷陈；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩，履行信息流露
及敷陈义务；
（12）保守基金贸易难懂，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守秘，不
向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东说念主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关云尔，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规矩期间发出，而且
保证投资者约略按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金关系的
公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关系云尔的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会
并申诉基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有
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东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
收效，基金管理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：中国成立银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东说念主：张金良
成随即间：2004 年 09 月 17 日
批准成立机关及批准成立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
组织步地：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：络续规划
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批
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准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以诚挚信用、发愤尽责的原则持有并安全防守基金财产；
（2）成立有益的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备有余的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互安逸；对所托管的不同的基金别离成立账户，安逸核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互安逸；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易难懂，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩另
有规矩外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提
供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主策画的基金钞票净值、各种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
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（9）办理与基金托管业务行动关系的信息流露事项；
（10）对基金财务管帐敷陈、基金按期敷陈出具观念，说明基金管理东说念主在各
要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未执
行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴的方法；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系云尔，保存期
限不低于法律法例规矩的最低期限；
（12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩，召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会
和银行业监督管理机构，并申诉基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和
《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作
为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有
同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息云尔；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）海涵基金信息流露，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》拆开的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额持有东说念主大会不成立日常机构。
一、召开事由
法律法例、中国证监会和本基金合同另有规矩的除外：
（1）拆开《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调治基金运作方式；
（5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金轨范或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会设施；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、增多、
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
取消或治愈基金份额类别成立、对基金份额分类办法及法令进行治愈或变更收费
方式；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；
（5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构治愈关系申购、赎回、调治、
基金交游、非交游过户、转托管、基金份额转让等业务法令；
（6）在履行妥贴设施后，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管理东说念主召集。
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、羁系。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的申诉期间、申诉内容、申诉方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的期间、地点和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递期间和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和接洽东说念主、表决观念寄交的截止期间和收取方式。
决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管理东说念主
到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面申诉基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念
的计票效能。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开
会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明妥贴法律法例、《基金合
同》和会议申诉的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记云尔
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领悟，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
步地或大会公告载明的其他步地在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他步地进行表决。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连
续公布关系教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议申诉规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
申诉不参加收取表决观念的，不影响表决效能；
（3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
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一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份额持有东说念主
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表基金
总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观念或授权
他东说念主代表出具表决观念；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的
代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明符
正当律法例、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记载相符。
或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议申诉中列明。
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额持有东说念主大会辩论的其他事项（法律法例、中国证监会另有规矩或《基金合同》
另有约定的除外）。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条规矩设施笃定和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
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大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主
看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以
极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有规矩或《基金合同》另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者
基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有
效。
基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交
妥贴会议申诉中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
妥贴会议申诉规矩的表决观念视为灵验表决，表决观念迂缓不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
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基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议出手后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手
后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当飞速公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳
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通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主
大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有照料力。
九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的稀疏约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主别离持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关系
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会
的主理东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
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侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应别离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规矩以本节稀疏约定内
容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关系规矩。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决
条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管
法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大
会审议。
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第九部分 基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施
一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形
（一）基金管理东说念主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拆开：
（二）基金托管东说念主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：
二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换设施
（一）基金管理东说念主的更换设施
的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效，新任基金管
理东说念主应当妥贴法律法例及中国证监会规矩的经验条件；
金管理东说念主；
持有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介公告；
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料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务的打法手续，临
时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时领受。新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主关系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换设施
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效，新任基金托
管东说念主应当妥贴法律法例及中国证监会规矩的经验条件；
金托管东说念主；
持有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介公告；
云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主核
对基金钞票总值和净值；
东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施
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总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩
媒介上汇注公告。
三、新基金管理东说念主或临时基金管理东说念主领受基金管理业务或新基金托管东说念主或临
时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应
依据法律法例和《基金合同》的规矩赓续履行关系职责，并保证不作念出对基金份
额持有东说念主的利益形成损伤的行动。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在赓续履行关系
职责期间，仍有权按照基金合同的规矩收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡径直
援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致关系内容
被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩订
立托管契约。
签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值策画、收益分拨、信息流露及相互监督等关系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐
和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他妥贴条件的机构
办理，但基金管理东说念主照章应当承担的包袱不因托福而免除。基金管理东说念主托福其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理契约，以明确基金管理东说念主
和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交游阐发、披发
红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额持
有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关规矩于出手实施前在规矩媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制检查情形及法律
法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资办法
本基金优选经济发展过程中具备创新驱能源的企业进行投资，在限定风险的
前提下，共享上市公司盈利增长，追求超越事迹比拟基准的投资答复。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包
括国债、金融债、场地政府债、公司债、企业债、次级债、可调治债券、可交换
债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、钞票支
持证券、同行存单、银行入款（包括契约入款、按期入款过甚他银行入款）、货
币市集器具、股指期货、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器具，但须妥贴中国证监会关系规矩。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴
设施后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；每个交
易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应
保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管理东说念主在
履行妥贴设施后，可对上述投资品种的投资比例进行治愈。
三、投资策略
本基金将通过研究宏不雅经济、国度政策等可能影响证券市集的要紧成分，对
股票、债券和货币钞票的风险收益特征进行真切分析，合理预测各种钞票的价钱
变动趋势，笃定不同钞票类别的投资比例。在此基础上，积极追踪由于市集短期
波动引起的各种钞票的价钱偏差和风险收益特征的相对变化，动态治愈各大类资
产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对自如的基础上，获取相对较高的基
金投资收益。
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我国 GDP 增速从高速切换至中高速，经济增速的放缓响应出依靠本钱参加
驱动的随意型发展模式或也曾难以知足新期间下我国经济高质地发展的要求，未
来我国经济增长要结束高质地增长，需要从传统要素参加驱动滚动为创新驱动，
结束产业结构从本钱密集型向时刻密集型的升级。
本基金要点海涵代表新一轮科技改进和产业改进的关系行业及企业，它们在
推动产业交融、经济转型升级和社会变迁卓绝中发达了雄壮的能量，蕴含了新技
术、新浮滥、新贸易模式。
本基金对“创新”障翳的企业主要从四个方面之一进行考量：
第一，本基金计议通过期刻创新，推动或结束中枢时刻智能化、激活产业发
展动能，约略推动行业前沿科技和应用标的的企业。
第二，本基金计议约略通过产物创新、服务创新、营销创新、历程创新、管
理模式创新、贸易模式创新等一种或多种创新步地，为企业带来先发上风、提高
产物性量或普及服务水平、裁减成本，从而普及长久竞争上风或盈利能力，在市
场竞争中掌捏主动权的企业。
第三，本基金计议企业在所属行业内的推动作用，积极推动产业结构升级，
推动行业发展新标的。
第四，本基金还将计议企业在创新东说念主才培养、创新政策践诺、创新资源累计
等方面的情况，遴荐具备创新上风和创新基因、异日可能由此建立雄壮竞争上风
的企业。
（1）行业配置策略
本基金拟筛选出营业收入或者净利润成长性较好的行业，并接纳从上至下的
政策分析、产业实地调研、财务报表考证、行业间横向对比分析等方式进一步深
入研究行业配置价值，筛选出有质地增长及创新上风的行业及企业。
此外，本基金还将根据各行业的不同特色笃定允洽该行业的估值方法，判断
该行业的合理估值水平，提神估值与成长性的均衡。并根据经济发展趋势和行业
合座情况，动态治愈行业配置。
（2）个股投资策略
本基金联结关系行业各细分子行业的景气度，通过定性分析和定量分析对相
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关行业上市公司的投资价值进行详尽评估，精选具有创新上风、竞争上风的上市
公司，并藏匿治理杂乱、管理结果低下的公司。
模式、公司治理结构等多方面的运营管理能力，遴荐具有邃密规划景况的上市公
司股票。具体而言，主要包括以下几个方面：
公司中枢上风：遴荐在产物、时刻、创新能力、资源、品牌等方面具备中枢
竞争力的上市公司；
公司发展后劲：遴荐妥贴异日经济发展标的或受益于经济体制革新的上市公
司；
公司贸易模式：遴荐业务磋磨和发展政策了了、中枢贸易模式具有可络续性
的上市公司；
公司治理结构：遴荐公司治理结构邃密、管理层教养丰富、引发机制合理的
上市公司。
的基本面及财务报表信息天真运用各种财务目的评估公司的价值，发掘具备成长
空间且估值合理的个股。
成长性目的：要点分析公司的成长性及成长质地，主要包括主营业务收入增
长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、规划性现款流量增长率等目的，精
选具备高成长性的上市公司。
竞争力目的：要点检会公司的行业地位、创新能力、盈利能力等目的，主要
包括公司市占率、研发用度完全额以及占收入比例、研发东说念主员数目、专利数目、
净钞票收益率（ROE）、毛利率、EBITDA/主营业务收入等目的，发掘具有络续
中枢竞争上风、成长性可络续的公司。
估值目的：以相对估值为主、完全估值为辅，基于公司所属的不同行业以及
所处的不同发展阶段，采选不同的估值方法，主要包括市盈率（PE）、市净率
（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）、企业价值倍数
（EV/EBITDA）等，精选处于合理估值区间或者被低估的个股。
本基金债券投资将以优化流动性管理、漫步投资风险为主要办法，同期根据
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需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金债券投资管理将主要采选以下策略：
（1）合理瞻望利率水平
对市集长久、中期和短期利率的正确预测是结束存效债券投资的基础。基金
管理东说念主将全面研究物价、工作、外洋进出和政策变更等宏不雅经济运行景况，预测
异日财政政策和货币政策等宏不雅经济政策走向，以此判断资金市集长久的供求关
系变化。同期，通过具体分析货币供应量变动，M1 和 M2 增长率等成分判断中
短期资金市集供求的趋势。在此基础上，基金管理东说念主将对于市集利率水平的变动
进行合理预测，对包括收益率弧线斜度等成分的变化进行科学预判。
（2）天真治愈组合久期
基金管理东说念主将在合理预测市集利率水平的基础上，在不同的市集环境下天真
治愈组合的办法久期。当预期市集利率高涨时，通过增多持有短期债券等方式降
低组合久期，以裁减组合跌价风险；在预期市集利率下降时，通过增持长久债券
等方式提高组合久期，以充分共享债券价钱高涨的收益。
（3）科学配置投资品种
基金管理东说念主将通过研究国民经济运行景况，货币市集及本钱市集资金供求关
系，以及不同期期市集投资热门，分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利
差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，笃定组合股产在不同债券类属之间
配置比例。
（4）严慎遴荐个券
在具体券种的遴荐上，基金管理东说念主主要通过利率趋势分析、投资东说念主偏好分析、
对收益率弧线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式，合理评估不同券
种的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、妥贴办法久期、同等条
件下信用质地较好或预期信用质地将得到改善、风险水平合理、有较好下行保护
等特征。
（5）信用债投资策略
本基金将充分模仿外部的信用评级结果，并建立里面信用评级体系，根据对
债券刊行东说念主及债券资信景况的分析，给刊行主体和标的债券打分，给出各办法信
用债券基于其详尽得分的信用评级等级，并建立信用债备选库。基金管理东说念主将密
切追踪刊行东说念主基本面的变化情况，通过卖方敷陈及实地调研等方式，对于刊行东说念主
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
的行业风险、公司风险、现款流风险、钞票欠债风险和其他风险进行详尽评价，
从而得出信用债误期可能性和表面信用利差水平，并以此为基础进行债券订价，
并投资于信用级别较高的个券。
对于可转债投资，本基金将接纳专科的分析和策画方法，详尽计议可转债的
久期、票面利率、风险等债券成分以及期权价钱，死力遴荐被市集低估的品种，
获取逾额收益，具体策略包括个券精选策略、要求价值发现策略、套利策略。对
于可交换债，本基金将通过对办法公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债
部分价值分析详尽开展投资决策。
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有遴荐地投资于股指期
货。本基金在股指期货的投资中将通过对质券市集和股指期货市集运行趋势的研
究，接纳流动性好、交游活跃的股指期货合约，并充分计议股指期货的收益性、
流动性及风险性特征，主要解任避险和灵验管理两项策略和原则：
（1）避险：在市集风险大幅积蓄时，减小基金投资组合因市集着落而遇到
的市集风险；
（2）灵验管理：利用股指期货流动性好、交游成本低等特色，通过股指期
货对投资组合的仓位进行实时治愈，提高投资组合的运作结果。
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，接纳流动性好、交游活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行
趋势的研究，联结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货钞票进行
匹配，进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分计议国债期货的收益性、流动性及
风险特征，通过钞票配置，严慎进行投资，以治愈债券组合的久期，裁减投资组
合的合座风险。
本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、钞票池结构以及钞票池钞票所在行
业景气变化等成分的研究，预测钞票池异日现款流变化，并通过研究标的证券发
行要求，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，管理东说念主
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将密切海涵流动性对标的证券收益率的影响，详尽运用久期管理、收益率弧线、
个券遴荐以及把捏市集交游契机等积极策略，在严格限定风险的情况下，联结信
用研究和流动性管理，遴荐风险治愈后收益高的品种进行投资，以期获取长久稳
定收益。
变投资办法的前提下，解任法律法例的规矩，履行妥贴设施后，相应治愈或更新
投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金投资于股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；
（2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的
交游保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内
的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的通盘基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证
券的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款规矩的比例限制；
（5）本基金管理东说念主管理的通盘通达式基金（包括通达式基金以及处于通达
期的采选按期通达方式运作的基金）持有一家上市公司刊行的可指点股票，不得
卓绝该上市公司可指点股票的 15%；本基金管理东说念主管理的通盘投资组合持有一家
上市公司刊行的可指点股票，不得卓绝该上市公司可指点股票的 30%；完全按照
关系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的稀疏投
资组合可不受前述比例限制；
（6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票扶助证券的比例，不得卓绝
基金钞票净值的 10%；
（7）本基金持有的通盘钞票扶助证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；
（8）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票扶助证券的比例，不得超
过该钞票扶助证券范畴的 10%；
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（9）本基金管理东说念主管理的通盘基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票扶助
证券，不得卓绝其各种钞票扶助证券系数范畴的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶助证
券。基金持有钞票扶助证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资轨范，应
在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金的基金钞票总值不得卓绝基金钞票净值的 140%；
（13）若本基金参与国债期货、股指期货交游，需顺从下列投资比例限制：
金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超
过基金钞票净值的 15%；
有价证券市值之和不得卓绝基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶助证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；
金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值
不得卓绝本基金持有的债券总市值的 30%；
策画）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的关系约定；所持有的债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差
策画）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关系约定；
不得卓绝上一交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交游日基金钞票净值的 30%；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得卓绝本基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之
外的成分甚而基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资
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产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（16）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项之外，因证券或期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不符
合上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证
监会规矩的稀疏情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日
起出手。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在
履行妥贴设施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。
为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、现实
限定东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交游的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，解任基金份
额持有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱践诺。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
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法例赐与流露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的安逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金，基金
管理东说念主在履行妥贴设施后，则本基金投资不受上述规矩的限制或以变更后的规矩
为准。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：中国政策新兴产业成份指数收益率*75%+中债综
合全价(总值)指数收益率*25%
中国政策新兴产业成份指数是由中证指数公司编制，选取节能环保产业、新
一代信息时刻产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、
新能源汽车产业、数字创意产业、高时刻服务业等规模具有代表性的 100 家上市
公司，接纳开脱指点股本加权方式，以响应中国政策新兴产业上市公司的合座走
势，允洽营为本基金股票投资部分的事迹比拟基准。
中债详尽全价（总值）指数由中央国债登记结算有限包袱公司编制，其样本
范围涵盖银行间市集和交游所市集，成份债券包括国度债券、企业债券、央行票
据等通盘主要债券种类，具有正常的市集代表性，约略响应中国债券市集的总体
走势，允洽营为本基金债券投资部分的事迹比拟基准。
若异日法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集浩荡接受的事迹比
较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比拟基准不再适用，或者本事迹比拟
基准波及的指数罢手发布或更更称呼，本基金管理东说念主不错依据珍贵投资者正当权
益的原则，在与基金托管东说念主协商一致，履行妥贴设施后治愈事迹比拟基准并实时
公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于债券型基金和
货币市集基金，但低于股票型基金。
七、基金管理东说念主代表基金诈欺关系职权的处理原则及方法
额持有东说念主的利益；
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东说念主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事
务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项
以过甚他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安逸。
四、基金财产的防守和刑事包袱
本基金财产安逸于基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构
的财产，并由基金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金
销售机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产行
使请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事包袱外，基
金财产不得被刑事包袱。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交游场面的交游日以及国度法律
法例规矩需要对外流露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、
应收款项、钞票扶助证券、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管理东说念主在笃定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会
计准则》、监管部门关系规矩。
（一）对存在活跃市集且约略获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值
日或最近交游日的报价弗成真实响应公允价值的，搪塞报价进行治愈，笃定公允
价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中计议不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征计议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有有余
可利用数据和其他信息扶助的估值时刻笃定公允价值。接纳估值时刻笃定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，
使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值
进行治愈并笃定公允价值。
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四、估值方法
交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变
化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价
（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分，
治愈最近交游市价，笃定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开导行未上市的股票等，接纳估值时刻笃定公允价值；
（3）刊行时明确一按期限限售期的股票（包括但不限于非公开导行股票、
初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过大量交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等指点受限股票），按
监管机构或行业协会关系规矩笃定公允价值。
选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。
取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全
价。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至现实
收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价，同期应充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登
记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价
交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。
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当前情况下适用而且有有余可利用数据和其他信息扶助的估值时刻笃定其公允
价值。
值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公
允价值存在首要不笃定性的关系教导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，
可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。
持有的银行按期入款或申诉入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总额
或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调
整。
结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价
估值。
价钱数据。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
制，以确保基金估值的公说念性。
按国度最新规矩估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据关系法律法例，基金净值信息策画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
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承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，基金
管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光泽，按照基金管理东说念主对基金净值信息的
策画结果对外赐与公布。
五、估值设施
日该类基金份额的余额数目策画，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五
入，由此产生的症结计入基金财产。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值
精度救急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。
基金管理东说念主应于每个使命日策画基金钞票净值及各种基金份额净值，并按规
定公告。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个使命日对基金钞票估值后，
将基金钞票净值、各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无
误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。
六、估值造作的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的方法确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值造作时，视为该类基金份额净值造作。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或证券规划机构、
或期货经纪商、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的异常形成估值造作，
导致其他当事东说念主遇到损失的，异常的包袱东说念主应当对由于该估值造作遇到损欠妥事
东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数
据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作包袱方应及
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时和谐各方，实时进行篡改，因篡改估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；
由于估值造作包袱方未实时篡改已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估
值造作包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值造作包袱方也曾积极和谐，而且
有协助义务确当事东说念主有有余的期间进行篡改而未篡改，则其应当承担相应补偿责
任。估值造作包袱方搪塞篡改的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得
到篡改。
（2）估值造作的包袱方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，
而且仅对估值造作的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值造作而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值造作包袱方仍搪塞估值造作负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还
或不通盘返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当
事东说念主享有要求托付不妥得利的职权；如果获取不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的不妥
得利返还的总和卓绝其现实损失的差额部分支付给估值造作包袱方。
（4）估值造作治愈接纳尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生
的原因笃定估值造作的包袱方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的包袱方进行
篡改和补偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行篡改，并就估值造作的篡改向关系当事东说念主进行阐发。
（1）某一类基金份额净值策画出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，
通报基金托管东说念主，并采选合理的方法驻防损失进一步扩大。
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（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业
另有通行作念法，在不对抗法律法例且不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下，两边
当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
业时；
商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
基金钞票净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管理东说念主应于每个使命日交游末端后策画当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核阐发后发
送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规矩对基金净值赐与公布。
九、稀疏情况的处理
差不看成基金钞票估值造作处理。
机构品级三方机构发送的数据造作、遗漏，或由于不可抗力原因，或国度管帐政
策变更、市集法令变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托
管东说念主天然也曾采选必要、妥贴、合理的方法进行检查，然而未能发现该造作或因
前述原因无法实时篡改而形成的基金钞票估值造作，基金管理东说念主、基金托管东说念主免
除补偿包袱。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的方法放松或排斥由此
形成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值
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本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
的信息流露用度；
和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的策画
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商科罚。
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本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的策画
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商科罚。
销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费
用。A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基
金份额的基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。
本基金 C 类基金份额销售服务费计提的策画公式如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商科罚。
议规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的形貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
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目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书或关系公告的规矩。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已结束收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面
值；
售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别每
一基金份额享有同瓜分拨权；
在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，
在履行关系设施后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原
则进行治愈，不需召开基金份额持有东说念主大会。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明遗弃收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可对各种基金份额相应制定不同的收益
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分拨决策。
五、收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管理
东说念主依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的策画方法，依照《业务法令》践诺。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度流露；
管帐核算，按照关系规矩编制基金管帐报表；
并以书面方式阐发。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。
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第十八部分 基金的信息流露
一、本基金的信息流露应妥贴《基金法》、
《运作办法》、
《信息流露办法》、
《流动性风险管理规矩》、《基金合同》过甚他关系规矩。关系法律法例对于信
息流露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。
二、信息流露义务东说念主
本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和违纪东说念主组
织。
本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩期间内，将应予流露的基金信
息通过妥贴中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信
息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东说念主网站、
基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资
者约略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开流露的信息云尔。
三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金
信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币
元。
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五、公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金产物云尔纲领、《基金合同》、基金托管契约、
基金份额发售公告
基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体设施，说明基金产物的秉性等波及基金投
资者首要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主服务等内容。
基金产物云尔概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的
基金纲领信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的规矩编制、流露与
更新基金产物云尔纲领。
《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金产物云尔纲领的信息发生首要
变更的，基金管理东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金产物云尔
纲领，并登载在规矩网站上，其中基金产物云尔纲领还应当登载在基金销售机构
网站或营业网点；除首要变更事项之外，基金招募说明书、基金产物云尔纲领其
他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理
东说念主不再更新基金招募说明书和基金产物云尔纲领。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在
规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物云尔纲领、基金
合同和基金托管契约登载在规矩网站上，其中基金产物云尔纲领还应当登载在基
金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管协
议登载在规矩网站上。
（二）《基金合同》收效公告
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基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩报刊和规矩网站
上登载《基金合同》收效公告。
（三）基金净值信息
《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周在规矩网站公告一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日的各种基金
份额净值和各种基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站公告半
年度和年度终末一日各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的策画方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息云尔。
（五）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈（含
钞票组合季度敷陈）
基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年
度敷陈登载于规矩网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在规矩报刊上。基金年
度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师
事务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将
中期敷陈登载在规矩网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在规矩报刊上。
基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度敷陈，
将季度敷陈登载在规矩网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在规矩报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中
期敷陈或者年度敷陈。
如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期敷陈“影响投资者决
策的其他要紧信息”项下流露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈
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期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀疏情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中流露基金组合股产情况过甚
流动性风险分析等。
（六）临时敷陈
本基金发生首要事件，关系信息流露义务东说念主应按规矩编制临时敷陈书，并登
载在规矩报刊和规矩网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
限定东说念主；
责东说念主发生变动；
个月内变动卓绝百分之三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；
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现实限定东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；
准、计提方式和费率发生变更；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（七）闪现公告
在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在市集斯文传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额持有东说念主权益的，关系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开闪现。
（八）计帐敷陈
基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上，
并将计帐敷陈教导性公告登载在规矩报刊上。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）投资钞票扶助证券的信息流露
基金管理东说念主应在基金年度敷陈及中期敷陈中流露其持有的钞票扶助证券总
额、钞票扶助证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内通盘的钞票扶助证券明细。
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基金管理东说念主应在基金季度敷陈中流露其持有的钞票扶助证券总额、钞票扶助
证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票扶助证券明细。
（十一）投资股指期货、国债期货的信息流露
本基金将在按期敷陈和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货、国债期
货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股
指期货、国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投
资办法等。
（十二）投资指点受限证券的信息流露
基金管理东说念主应在本基金投资非公开导行股票后按照关系法律法例要求，在中
国证监会规矩媒介流露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，
以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。
基金管理东说念主需按照法例要求在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和
招募说明书（更新）等文献中流露指点受限证券的投资情况。
（十三）实施侧袋机制期间的信息流露
本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的规矩进行信息流露，详见招募说明书的规矩。
（十四）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息流露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定有益部门及
高等管理东说念主员负责管理信息流露事务。
基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息
流露内容与步地准则等法例的规矩。
基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、
基金按期敷陈、更新的招募说明书、基金产物云尔纲领、基金计帐敷陈等关系基
金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐流露信息的报刊，单只基金
只需遴荐一家报刊。
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基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的
基金信息，并保证关系报送信息的真实、准确、齐备、实时。
为强化投资者保护，普及信息流露服务质地，基金管理东说念主应当按照中国证监
会规矩向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当妥贴中
国证监会关系规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产
中列支。
为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10
年。
七、信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息流露的情形
当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金关系信
息：
钞票价值时；
业时；
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第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理
东说念主和基金托管东说念主同意，履行妥贴设施后变更并公告。
决议自表决通过之日起收效，并自收效后方可践诺，自决议收效后两日内在规矩
媒介公告。
二、《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当拆开：
基金托管东说念主相接的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财
产；
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（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
敷陈出具法律观念书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各种基金份额持有东说念主理有的
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥贴《中华东说念主
民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备
案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在规矩报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
规矩的最低期限。
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第二十部分 误期包袱
一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损
害的，应当别离对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直
损失。然而如发生下列情况，相应确当事东说念主免责：
中国证监会等监管机构的规矩看成或不看成而形成的损失等；
资或不投资形成的损失等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》约略赓续履行的应当赓续履行。非误期方当事东说念主在职
责范围内有义务实时采选必要的方法，尽力驻防损失的扩大。莫得采选妥贴方法
甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因驻防损失扩大
而开销的合理用度由误期方承担。
三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金
管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、妥贴、合理的方法进行检查，然而未能
发现造作或未能幸免造作发生或虽发现造作但因前述原因无法实时篡改的，由此
形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然而基金
管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的方法排斥或放松由此形成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议，如经友好协商、长入未能科罚的，任何一方当事东说念主均应当将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在
北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有照料力。除非仲裁裁决另有规矩，
仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，各自赓续忠实、发愤、尽
责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、
澳门极度行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
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第二十二部分 基金合同的效能
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金管理东说念主向中国
证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后收效。
会备案并公告之日止。
持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律照料力。
基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效能。
机构的办公场面和营业场面查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法例协
商科罚。
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第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一）基金管理东说念主简况
称呼：农银汇理基金管理有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易造就区银城路 9 号 50 层
法定代表东说念主：黄涛
成立日历：2008 年 3 月 18 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监许可
2008307 号
组织步地：有限包袱公司
注册本钱：1,750,000,001 元东说念主民币
存续期限：络续规划
接洽电话：021-61095588
（二）基金管理东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安逸运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采选必要方法保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
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理；
（9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调治申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺关系职权，为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在妥贴关系法律、法例的前提下，制订和治愈关系基金认购、申购、
赎回、调治和非交游过户等的业务法令；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎发愤的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安逸，对所管理的不同基金别离
管理，别离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
（8）采选妥贴合理的方法使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩策画并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；
（10）编制基金按期敷陈；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩，履行信息流露
及敷陈义务；
（12）保守基金贸易难懂，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守秘，不
向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东说念主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关云尔，保存期限不低于法律法例规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规矩期间发出，而且
保证投资者约略按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金关系的
公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到关系云尔的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会
并申诉基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
收效，基金管理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东说念主简况
称呼：中国成立银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东说念主：张金良
成随即间：2004 年 09 月 17 日
批准成立机关及批准成立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】
组织步地：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：络续规划
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
（四）基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批
准的其他用度；
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（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以诚挚信用、发愤尽责的原则持有并安全防守基金财产；
（2）成立有益的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备有余的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互安逸；对所托管的不同的基金别离成立账户，安逸核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互安逸；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易难懂，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩另
有规矩外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提
供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主策画的基金钞票净值、各种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动关系的信息流露事项；
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（10）对基金财务管帐敷陈、基金按期敷陈出具观念，说明基金管理东说念主在各
要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未执
行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴的方法；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系云尔，保存期
限不低于法律法例规矩的最低期限；
（12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处领受并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按规矩制作关系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩，召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会
和银行业监督管理机构，并申诉基金管理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（五）基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和
《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作
为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有
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同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息云尔；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。
务包括但不限于：
（1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）海涵基金信息流露，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》拆开的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和法令
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基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金基金份额持有东说念主大会不成立日常机构。
（一）召开事由
法律法例、中国证监会和本基金合同另有规矩的除外：
（1）拆开《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调治基金运作方式；
（5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金轨范或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会设施；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、增多、
取消或治愈基金份额类别成立、对基金份额分类办法及法令进行治愈或变更收费
方式；
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（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；
（5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构治愈关系申购、赎回、调治、
基金交游、非交游过户、转托管、基金份额转让等业务法令；
（6）在履行妥贴设施后，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管理东说念主召集。
提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基
金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代
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表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、羁系。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的申诉期间、申诉内容、申诉方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的期间、地点和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递期间和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和接洽东说念主、表决观念寄交的截止期间和收取方式。
决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管理东说念主
到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面申诉基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念
的计票效能。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
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代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开
会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明妥贴法律法例、《基金合
同》和会议申诉的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记云尔
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领悟，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
步地或大会公告载明的其他步地在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他步地进行表决。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连
续公布关系教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议申诉规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
申诉不参加收取表决观念的，不影响表决效能；
（3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的基金份额持有东说念主
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
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告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表基金
总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观念或授权
他东说念主代表出具表决观念；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的
代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明符
正当律法例、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记载相符。
或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议申诉中列明。
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额持有东说念主大会辩论的其他事项（法律法例、中国证监会另有规矩或《基金合同》
另有约定的除外）。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条规矩设施笃定
和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能
主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主
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授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有
东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持
有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以
极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有规矩或《基金合同》另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者
基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有
效。
基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交
妥贴会议申诉中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
妥贴会议申诉规矩的表决观念视为灵验表决，表决观念迂缓不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
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（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议出手后通知在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手
后通知在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行
从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当飞速公布从头清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主
大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有照料力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的稀疏约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主别离持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关系
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会
的主理东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应别离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户
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内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规矩以本节稀疏约定内
容为准，本节莫得规矩的适用本部分的关系规矩。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表
决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监
管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致
并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主
大会审议。
三、基金收益分拨原则、践诺方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已结束收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面
值；
售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金合并类别每
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一基金份额享有同瓜分拨权；
在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，
在履行关系设施后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原
则进行治愈，不需召开基金份额持有东说念主大会。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明遗弃收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可对各种基金份额相应制定不同的收益
分拨决策。
（五）收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金管理
东说念主依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的策画方法，依照《业务法令》践诺。
（七）实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产管理、运用关系用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
的信息流露用度；
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和诉讼费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的策画
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商科罚。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的策画
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
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息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商科罚。
销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费
用。A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基
金份额的基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。
本基金 C 类基金份额销售服务费计提的策画公式如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据
与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，
如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商科罚。
契约规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的形貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书或关系公告的规矩。
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（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资办法
本基金优选经济发展过程中具备创新驱能源的企业进行投资，在限定风险的
前提下，共享上市公司盈利增长，追求超越事迹比拟基准的投资答复。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包
括国债、金融债、场地政府债、公司债、企业债、次级债、可调治债券、可交换
债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、钞票支
持证券、同行存单、银行入款（包括契约入款、按期入款过甚他银行入款）、货
币市集器具、股指期货、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器具，但须妥贴中国证监会关系规矩。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴
设施后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；每个交
易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应
保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管理东说念主在
履行妥贴设施后，可对上述投资品种的投资比例进行治愈。
（三）投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金投资于股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%；
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（2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的
交游保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内
的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金钞票净值的 10%；
（4）本基金管理东说念主管理的通盘基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证
券的 10%，完全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款规矩的比例限制；
（5）本基金管理东说念主管理的通盘通达式基金（包括通达式基金以及处于通达
期的采选按期通达方式运作的基金）持有一家上市公司刊行的可指点股票，不得
卓绝该上市公司可指点股票的 15%；本基金管理东说念主管理的通盘投资组合持有一家
上市公司刊行的可指点股票，不得卓绝该上市公司可指点股票的 30%；完全按照
关系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的稀疏投
资组合可不受前述比例限制；
（6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票扶助证券的比例，不得卓绝
基金钞票净值的 10%；
（7）本基金持有的通盘钞票扶助证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；
（8）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票扶助证券的比例，不得超
过该钞票扶助证券范畴的 10%；
（9）本基金管理东说念主管理的通盘基金投资于合并原始权益东说念主的各种钞票扶助
证券，不得卓绝其各种钞票扶助证券系数范畴的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶助证
券。基金持有钞票扶助证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资轨范，应
在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金的基金钞票总值不得卓绝基金钞票净值的 140%；
（13）若本基金参与国债期货、股指期货交游，需顺从下列投资比例限制：
金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超
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过基金钞票净值的 15%；
有价证券市值之和不得卓绝基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶助证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；
金持有的股票总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值
不得卓绝本基金持有的债券总市值的 30%；
策画）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的关系约定；所持有的债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差
策画）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关系约定；
不得卓绝上一交游日基金钞票净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交游日基金钞票净值的 30%；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得卓绝本基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之
外的成分甚而基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（16）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项之外，因证券或期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不符
合上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证
监会规矩的稀疏情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴
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基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日
起出手。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在
履行妥贴设施后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。
为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、现实
限定东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联交游的，应当妥贴基金的投资办法和投资策略，解任基金份
额持有东说念主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱践诺。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与流露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的安逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金，基金
管理东说念主在履行妥贴设施后，则本基金投资不受上述规矩的限制或以变更后的规矩
为准。
六、基金钞票净值的策画方法和公告方式
（一）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变
化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价
（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化成分，
治愈最近交游市价，笃定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开导行未上市的股票等，接纳估值时刻笃定公允价值；
（3）刊行时明确一按期限限售期的股票（包括但不限于非公开导行股票、
初度公开导行股票时公司鼓动公开导售股份、通过大量交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等指点受限股票），按
监管机构或行业协会关系规矩笃定公允价值。
选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。
取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全
价。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至现实
收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价，同期应充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登
记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价
交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。
当前情况下适用而且有有余可利用数据和其他信息扶助的估值时刻笃定其公允
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
价值。
值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服
务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公
允价值存在首要不笃定性的关系教导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，
可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。
持有的银行按期入款或申诉入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总额
或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调
整。
结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价
估值。
价钱数据。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
制，以确保基金估值的公说念性。
按国度最新规矩估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据关系法律法例，基金净值信息策画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，基金
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光泽，按照基金管理东说念主对基金净值信息的
策画结果对外赐与公布。
（三）基金净值信息的公告方式
《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应
当至少每周在规矩网站公告一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日的各种基金
份额净值和各种基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站公告半
年度和年度终末一日各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
七、基金合同消除和拆开的事由、设施以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的变更
东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例
规矩和《基金合同》约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管
理东说念主和基金托管东说念主同意，履行妥贴设施后变更并公告。
决议自表决通过之日起收效，并自收效后方可践诺，自决议收效后两日内在规矩
媒介公告。
（二）《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当拆开：
基金托管东说念主相接的；
（三）基金财产的计帐
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
敷陈出具法律观念书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各种基金份额持有东说念主理有的
基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥贴《中华东说念主
民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报
农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金 基金合同
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备
案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈教导性公告登载在规矩报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例
规矩的最低期限。
八、争议科罚方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议，如经友好协商、长入未能科罚的，任何一方当事东说念主均应当将争议提交中国国
际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在
北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有照料力。除非仲裁裁决另有规矩，
仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，各自赓续忠实、发愤、尽
责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、
澳门极度行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
（本页无正文，为《农银汇理创新驱动搀杂型证券投资基金基金合同》的签署页）
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